防范非法证券期货宣传月 | 投资理财不受骗，查清资质是关键
2023年5月29日
随着我国证券期货市场不断发展，民众对相关投资的认知度逐步提升的同时，也让某些不法分子自觉有机可乘，使出各式手段，以各种名义开展非法活动，妄图从中谋利。为了保护投资者的合法权益，维护市场公平秩序，在防范非法证券期货宣传月开展之际，我们选取中国证监会投资教育专栏内容，揭示相关诈骗特征与应对方式，希望帮助投资者快速识别诈骗行为，避免财产损失。
防范以“证券认购”为名实施的诈骗
人物: 不法分子假冒证券公司、证券从业人员
事件: 以 “证券认购” 为名，向有退学费需求的教培机构学员行骗
特征: 不法分子通常使用非运营商号码发送短信或拨打电话，以 退费” “退课” 等理由把学员拉入QQ群、微信群，让学员安装仿冒证券公司APP或登录链接，并以团伙作案形式造成成功退款的假象，以获取学员个人信息并实施诈骗。
如接到自称培训机构工作人员的主动退费电话、短信，请记得 ——
一核: 首先要与相关机构核实，不要轻信来历不明的文件、短信和电话，
二查: 合法证券经营机构及其从业人员信息可以通过中国证监会网站或中国证券业协会网站“信息公示”栏目(网址:https://www.sac.net.cn/xxgs)查询。
三不要: 不要轻信来历不明的文件、短信和电话 不要安装来历不明的APP 不要点击来历不明的链接
四上报: 如发现此类涉嫌诈骗犯罪线索，应立即向公安机关报案或反映
警惕假冒“合格境外投资者”名义开展的不法活动
人物: 不法机构向投资者展示证监会官网公示的 “合格境外投资者资格”（QFII） 批复截屏，假称为该境外机构员工
事件: 名义上开展销售金融产品、代理证券买卖、推荐股票基金期货产品、举办炒股大赛等业务活动，并宣称可获得高额回报，实为博取投资者信任实施不法行为
应对手段: 警惕并远离 不法分子以“合格境外投资者”名义在境内开展的各类经营性活动，以免遭受财产损失。
知识点：合格境外投资者（包括合格境外机构投资者QFII和人民币合格境外机构投资者RQFII）是经证监会批准，使用来自境外的资金，以自身名义在境内开展证券期货投资的境外投资者。此类机构仅以自身名义在华投资，不在境内开展任何证券期货经营性活动，且不具备在境内开展证券经纪、基金销售等证券基金期货业务经营资质。根据国家法律法规规定，假借“合格境外投资者”名义，以销售金融产品等形式为噱头，诱导投资者参与投资并侵占投资者资产的行为，涉嫌诈骗。
资料来源：
中国证监会相关提示：http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100210/c7399348/content.shtml,http://www.csrc.gov.cn/csrc/c106299/c7194671/content.shtml
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June Zhu
市场经理